目 录
第一部分 2019年度部门决算报表
一、收入支出决算总表
二、收入决算表
三、支出决算表
四、财政拨款收入支出决算总表
五、一般公共预算财政拨款支出决算表
六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表
七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表
八、政府性基金预算财政拨款基本支出决算表
九、财政拨款"三公"经费支出决算表
十、政府采购情况表
十一、政府购买服务支出情况表
第二部分 2019年度部门决算说明
第三部分 2019年度其他重要事项的情况说明
第四部分 2019年度部门绩效评价情况
第一部分 2019年度部门决算报表
报表详见附件
第二部分 2019年度部门决算说明
一、部门基本情况
(一)部门机构设置、职责
北京市社会科学界联合会(简称市社科联)是北京市社会科学界学术性社会团体的联合组织,是市委领导下的人民团体，是党和政府联系本市社会科学工作者的桥梁和纽带，市社科联机关是市委管理的群团机关。北京市哲学社会科学规划办公室(简称市社科规划办)是市委直属事业单位。
根据2019年2月20日《中共北京市委办公厅关于印发<北京市社会科学界联合会机关、北京市哲学社会科学规划办公室职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》(京办字[2019]46号)，市社科联机关与市社科规划办合署办公，实行一套工作机构、两个机关名称，单位(本级)人员经费参照公务员系列进行管理，内设办公室、调研宣传部、学术活动部、学会管理部、规划项目部、成果转化部、科普工作部、理论研究部、基金管理部、智库工作部、人事部、财务部12个部室及机关党委。包含四个下属预算单位，分别为北京市社会科学界联合会(本级)、北京市社会科学界联合会信息中心、北京市社科发展服务中心及首都文化创新与文化传播工程研究院。
主要职责为：
在市委宣传部领导下：
(1)组织开展北京市习近平新时代中国特色社会主义思想研究中心理论研究、宣传阐释工作；
(2)依法对本市社会科学类学术性社会组织进行业务指导和管理；
(3)组织、推动本市哲学社会科学学术团体、研究机构开展学术研究活动和国内外学术交流；
(4)促进本市哲学社会科学学术团体、研究机构与实践工作部门、社会科学界与自然科学界之间的联系和协作；
(5)组织、推动开展本市社会科学普及活动，宣传普及社会科学知识；
(6)开展相关决策咨询服务工作，促进社会科学理论研究成果转化；
(7)反映本市社会科学界的意见和要求，维护社会科学界的正当权益；
(8)统筹规划、组织协调本市社会科学基金项目研究工作，编制研究规划并组织实施；
(9)组织编辑、出版发行本市哲学社会科学研究与普及的书刊资料，承担哲学社会科学理论著作出版资助协调工作；
(10)组织开展本市哲学社会科学优秀成果评奖工作；
(11)承担北京市中国特色社会主义理论体系研究中心日常工作；
(12)承担首都高端智库建设试点的相关工作。
(二)人员构成情况
本部门事业编制130人，实有116人。
离退休人员61人，其中：离休2人，退休59人。
二、收入支出决算总体情况说明
2019年度收、支总计24064.06万元，比上年(含社科联15326.8万元、规划办6463.85万元)增加2273.41万元，增长10.43%。
(一)收入决算说明
2019年度本年收入合计22510.98万元，比上年(含社科联9147.33万元、规划办6451.76万元)增加6911.89万元，增长44.31%，其中：财政拨款收入22316.19万元，占收入合计的99.13%；其他收入194.79万元，占收入合计的0.86%。
(二)支出决算说明
2019年度本年支出合计19681.38万元，比上年(含社科联12369.85万元、规划办6349.30万元)增加962.24万元，增长5.14%，其中：其中基本支出4245.28万元，占支出合计的21.57%，项目支出15436.12万元，占支出合计的 78.43%。
三、财政拨款收入支出决算总体情况说明
2019年度财政拨款收、支总计23480.49万元，比上年(含社科联13887.12万元、规划办6454.92万元)增加3138.45万元，增长15.43%。主要原因：2019年市社科联与市社科规划办合署办公后，结合工作实际，调整了社科基金规划课题周期，实现2019年当年度立项的课题在当年度安排50%的课题资金等。
四、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
(一)一般公共预算财政拨款支出决算总体情况
2019年度一般公共预算财政拨款支出19357.15万元，主要用于以下方面(按大类)：教育支出0.79万元，占本年财政拨款支出0.004%；科学技术支出18621.04万元，占本年财政拨款支出96.2%；文化旅游体育与传媒支出638万元，占本年财政拨款支出3.3%；社会保障和就业支出97.32万元，占本年财政拨款支出0.5%。
(二)一般公共预算财政拨款支出决算具体情况
1、"教育支出"(类)2019年度决算0.79万元，比2019年年初预算(含社科联7.6万元、规划办2.66万元)减少9.47万元，下降92.3%。其中：
"进修及培训"(款)2019年度决算0.79万元，比2019年年初预算(含社科联7.6万元、规划办2.66万元)减少9.47万元，下降92.3%。主要原因：按照厉行节约的原则，压缩相关一般性支出。
2、"科学技术支出"(类)2019年度决算18621.04万元，比2019年年初预算(含社科联14515.06万元、规划办6025.46万元)减少1919.48万元，下降9.34%。其中：
"科学技术管理事务"(款)2019年度决算822.61万元，比2019年年初预算(含社科联191.64万元、规划办861.05万元)减少230.08万元，下降21.86%。主要原因：按照厉行节约的原则，压缩相关一般性支出。
"社会科学"(款)2019年度决算17114.1万元,比2019年年初预算(含社科联13668.98万元、规划办5164.4万元)减少1719.28万元,下降9.13%。主要原因：按照厉行节约的原则，压缩相关一般性支出。
"其他科学技术支出"(款)2019年度决算684.33万元,比2019年年初预算(含社科联654.44万元、规划办0万元)增加29.89万元,增长4.57%。主要原因：北京市习近平新时代中国特色社会主义思想研究中心建设项目经费结转2019年继续使用。
3、"文化旅游体育与传媒支出"(类)2019年度决算638万元，比2019年年初预算(含社科联374.5万元、规划办300万元)减少36.5万元，下降5.41%。其中：
"文化和旅游"(款)2019年度决算638万元，比2019年年初预算(含社科联374.5万元、规划办300万元)减少36.5万元，下降5.41%。主要原因：按照厉行节约的原则，压缩相关一般性支出。
4、"社会保障和就业支出"(类)2019年度决算97.32万元,比2019年年初预算(含社科联104.84万元、规划办5.61万元)减少13.13万元,下降11.89%。其中：
"行政事业单位离退休"(款)2019年度决算97.32万元,比2019年年初预算(含社科联104.84万元、规划办5.61万元)减少13.13万元,下降11.89%。主要原因：本年度退休人员发放在职期间绩效奖金等减少。
五、政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明
2019年本部门无此项支出。
六、财政拨款基本支出决算情况说明
2019年本部门使用一般公共预算财政拨款安排基本支出4245.28万元，使用政府性基金财政拨款安排基本支出0万元，其中：(1)工资福利支出包括基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、其他社会保障缴费、其他工资福利等支出；(2)商品和服务支出包括办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国(境)费、维修(护)费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、专用材料费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、其他商品和服务等支出；(3)对个人和家庭补助支出包括离休费、退休费、抚恤金、生活补助、救济费、医疗费补助、助学金、奖励金、其他对个人和家庭的补助等支出。(4)其他资本性支出包括办公设备购置、专用设备购置等。
第三部分 2019年度其他重要事项的情况说明
一、"三公"经费财政拨款决算情况
"三公"经费包括本部门所属1个参照公务员法管理事业单位、3个事业单位。2019年"三公"经费财政拨款决算数7.7万元，比2019年"三公"经费财政拨款年初预算47.2万元(含社科联44.33万元、规划办2.87万元)减少39.5万元。其中：
1.因公出国(境)费用。2019年决算数0万元，比2019年年初预算数28.6万元(含社科联28.6万元、规划办0万元)减少28.6万元。主要原因：落实市委机构合署办公，未安排出国团组，未发生支出。2019年组织因公出国(境)团组0个，0人次。
2.公务接待费。2019年决算数0万元，比2019年年初预算数1.31万元(含社科联0.91万元、规划办0.4万元)减少1.31万元。主要原因：落实市委市政府厉行节约，压缩"三公"经费的相关规定。公务接待0批次，公务接待0人次。
3.公务用车购置及运行维护费。2019年决算数7.7万元，比2019年年初预算数17.29万元(含社科联14.82万元、规划办2.47万元)减少9.59万元。其中，公务用车购置费2019年决算数0万元，比2019年年初预算数0万元持平。公务用车运行维护费2019年决算数7.7万元，比2019年年初预算数，比2019年年初预算数17.29万元(含社科联14.82万元、规划办2.47万元)减少9.59万元，主要原因：落实市委市政府厉行节约，压缩"三公"经费的相关规定。2019年公务用车运行维护费中，公务用车加油1.8万元，公务用车维修3.02万元，公务用车保险2.28万元，公务用车其他支出0.61万元。2019年公务用车保有量8辆，车均运行维护费0.96万元。
二、机关运行经费支出情况
2019年本部门参照公务员法管理事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出，合计431.58万元，比上年(含社科联418.84万元、规划办62.98万元)减少50.24万元，主要原因：落实市委机构合署办公，并按照厉行节约原则压缩支出。
三、政府采购支出情况
2019年本部门政府采购支出总额939.93万元，其中：政府采购货物支出1.41万元，政府采购工程支出0万元，政府采购服务支出938.52万元。授予中小企业合同金额904.61万元，占政府采购支出总额的96.24%，其中：授予小微企业合同金额785.57万元，占政府采购支出总额的83.58%。
四、国有资产占用情况
2019年本部门车辆8台，158.09万元；单位价值50万元以上的通用设备0台(套)，单位价值100万元以上的专用设备0台(套)。
五、国有资本经营预算财政拨款收支情况
2019年本部门无此支出。
六、政府购买服务支出说明
2019年本部门无此支出。
七、专业名词解释
1."三公"经费：是指单位通过财政拨款资金安排的因公出国(境)费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国(境)费指单位公务出国(境)的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费指单位公务用车购置支出(含车辆购置税、牌照费)及单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费等支出；公务接待费指单位按规定开支的各类公务接待(含外宾接待)支出。
2.机关运行经费：是指行政单位(含参照公务员法管理事业单位)使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。
3.政府采购：指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。
4.政府购买服务：是指各级国家机关将属于自身职责范围且适合通过市场化方式提供的服务事项，按照政府采购方式和程序，交由符合条件的服务供应商承担，并根据服务数量和质量等因素向其支付费用的行为。
5.项目鉴定结项工作费：项目成果鉴定、结项是市社科基金项目管理工作的重要环节,是指为保障项目研究质量，用于评价项目研究成果、提高研究成果质量、促进优秀研究成果产出的各项资金,包括：成果鉴定专家劳务费、成果鉴定会议费、项目鉴定结项工作中产生的材料费、邮寄费等其他费用。
第四部分 2019年度部门绩效评价情况
一、绩效评价工作开展情况
市社科联、市社科规划办对2019年度部门项目支出实施绩效评价，评价项目17个，占部门项目总数的37.78%，涉及金额13763.36万元。其中，普通程序评价项目3个，涉及金额1922.64万元，评价得分在75-90分(含75分)的3个;简易程序评价项目14个，涉及金额11840.72万元，评价得分在75-90分(含75分)的13个、评价得分在60-75分(含60分)的1个。
二、项目绩效评价报告
(一)评价对象概况
1.项目实施主体及主要内容
2018年立项的北京市社会科学基金研究基地项目课题经费(以下简称"该项目")的申报单位为市社科规划办，实施主体即市社科规划办。
该项目主要工作内容为：
(1)完成124项课题经费拨付计划，确认拨付对象管理单位和账户信息。
(2)完成1237万元经费拨付。
(3)保证拨付对象财务管理单位收到拨款，保障研究工作将顺利完成，取得优秀研究成果，推动首都社会经济的发展。
2.项目立项依据及背景
十八大以来，党和国家高度重视中国特色新型智库建设。2013年5月，市委办公厅印发的《关于深入推进首都哲学社会科学繁荣发展的意见》的通知(京办发[2013]15号)中明确将加强北京市哲学社会科学研究基地建设作为打造新型高端智库的一个重要方面。2015年1月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加强中国特色新型智库建设的意见》，明确指出中国特色新型智库是党和政府科学民主依法决策的重要支撑，是国家治理体系和治理能力现代化的重要内容，是国家软实力的重要组成部分。2017年，市委印发《关于加强首都新型智库建设的实施意见》，将北京市哲学社会科学研究基地作为首都新型智库体系的重点建设内容。研究基地经过十多年的发展，整合学科优势资源，开展科研平台建设，产生了大量的优秀科研成果，培养了众多优秀科研人才。特别是研究基地的大量科研成果得到了转化应用，为市委市政府决策以及首都经济社会发展发挥了积极作用。
3.项目资金情况
(1)项目预算及资金组成情况
2018年11月，社科联委托北京中天永信会计师事务所(普通合伙)对该项目进行了事前评估，对立项依据、管理制度、可行性与必要性、预算合理性等方面进行了评审，并出具了《北京市哲学社会科学规划办公室2018年立项的北京市社会科学基金研究基地项目课题经费项目预算评审报告》，该项目送审预算金额1237.00万元，审定金额1237.00万元。依据审定金额，2019年初，该项目预算金额为 1237.00万元，全部为财政资金。
1237万元涉及北京大学、清华大学、北京师范大学、北京工业大学等45家单位，2019年4月经费到账后，陆续完成对各家单位的经费拨付工作。
(2)资金支出及执行情况
2018年7月，完成项目评审立项工作，向研究基地依托单位科研管理部门下达立项通知书，要求项目负责人认真填写《立项回执》，按照《北京市社会科学基金项目资金管理办法》的要求，对项目预算进行审核，2018年9月根据当年立项数量，申请2019年经费预算，2019年4月一次性拨付1237.00万元项目研究经费到45家项目承担单位账户，各项目承担单位科研管理部门和财务部门按照《北京市社会科学基金项目资金管理办法》和具体实施办法的要求，对项目进行管理。各项目负责人按照项目研究计划和项目经费支出预算开展项目研究工作，支出相应项目经费。
4.绩效目标
(1)预期总目标：通过设立2018年研究基地项目，一方面，进一步提升研究基地在解决首都重大理论和现实问题上的科研能力，拓展研究空间，提升研究水平，推动研究基地建设达到新的更高水平；另一方面，以研究基地项目为载体，通过基地开放科研平台，汇聚首都优势科研资源，进行联合攻关和协同创新，产出一批高质量研究成果，为北京实现高质量发展提供理论支撑和智力支持。
(2)阶段性目标：2018年4月，组织开展项目申报工作；2018年6月-7月，完成项目评审立项工作；2019年4月，拨付项目研究经费；2020年6月，组织项目中期检查工作；2021年底前，完成所有项目研究任务。出版10本蓝皮书,发表一批有分量的学术论文，产出一批高质量的调研报告，出版一批学术专著，发挥学术影响力、决策咨询和社会服务作用。
针对项目总体目标设定了具体的数量指标、质量指标、进度指标、成本指标、效益指标、满意度指标等，如：数量指标完成课题拨付总数124项、经费拨付单位总数约45家等；质量资金拨付到位率100%、课题组预算符合《北京市社会科学基金项目资金管理办法》要求，均有立项回执预算明细，收到回执率100%等；进度指标资金拨付到位时间6月底前；服务对象满意度指标课题信誉保证单位满意度≥90%等。
(二)评价结论
该项目实施符合单位职能，总体绩效目标较为明确，在项目实施的过程中存在一些问题，如：个别指标设定的不够细化量化；财务支出过程中个别业务过程管理和监管制度不完善。
该项目综合评价得分84.16分，总体看来，项目执行情况"良好"。该项目得分和级别评定情况如下：
(三)存在问题
1.项目绩效目标申报表不够完善
绩效指标不合理，没有反映出该项目的目标，"拨款"仅仅是项目的一部分工作内容。数量指标不够全面，未体现拨款时要求的成果产出(报告、论文等)。资金拨付率不应为质量指标，质量指标应是通过资助使基地发展水平提升、成果数量和质量提升、支撑决策的作用提升等方面。进度指标不合理，不仅仅是资金到位时间，而应为项目开展的各个阶段资金拨付的安排，如立项、拨款、中期、结项等的时间安排。满意度指标"课题信誉保证单位满意度≥90%"不合理，应调查和收集相关政府决策部门、评价部门的满意度。
2.项目决策程序完备性不足
决策程序完备性不足，关于2018年北京市社会科学基金研究基地项目情况的部门集体决策的会议纪要没有提供。提供的《项目评审报告》为"专家评审"，没有提供专家的资质、签字等资料。
3.过程管理不够规范
过程管理资料不全面，仅提供管理制度，项目单位如何管理没有体现。基地课题变更和预算变更程序不完善，变更过程资料没有提供。
4.实施方案不够完整
实施方案责任分工较为细化，但是，方案仅仅涉及到课题的申报阶段，对所资助的课题的管理、验收结项等的工作计划没有涵盖其中。提供的"流程图"也仅是立项阶段，没有过程管理的内容。另外，对风险问题没有认识和应对措施。包括可研报告等资料中内容，都对项目的风险认识不足，未梳理可能风险问题，如：资助的课题难以完成等。
(四)建议
1.进一步提高预算管理意识
根据年度工作计划，以财政预算产出和效果为重点设定清晰明确的绩效目标和具体可衡量的指标值，细化量化项目的绩效指标，实现以结果为导向的绩效目标管理模式，提高效益指标的可考核性，提高财政资金使用的经济性、效率性和效果性。加强对项目执行的指导意义；加强顶层设计和项目可行性的深入分析；加强项目规划性建设，明确项目规划目标、年度目标，对项目研究深度提出明确要求；加强项目立项论证，注重现实需求，突出为解决现实问题服务。
2.完善项目中长期计划
作为一个长期延续性项目，制定开展北京市社会科学基金研究基地项目工作的中长期规划，并指导基地单位制订研究基地的具体建设计划和中长期学术研究计划，体现基地建设项目的"科学规划、合理布局、突出优势、整合资源"的原则性，有利于项目的年度决策。
3.健全成果运用机制
充分收集成果应用绩效资料。强化效益方面绩效资料的归集和分析，进一步关注资助课题带来的成果和效益，加强验收管理。对项目的整体综合分析，进一步加强项目总结和成果推广应用可行性，目前的项目绩效只是初见成效，希望下一步对基金支持的研究成果进行适当宣传，加大项目社会效益，规范工作成果展现。
针对此项目，对于成果运用有以下建议：
该项目的内容是资助研究基地，目的是"进一步提升研究基地在解决首都重大理论和现实问题上的科研能力，拓展研究空间，提升研究水平；以研究基地项目为载体，通过基地开放科研平台，汇聚首都优势科研资源，进行联合攻关和协同创新，产出一批高质量研究成果，为北京实现高质量发展提供理论支撑和智力支持。"所以，成果生产及转化应用都应结合这个目标进行细化，建议分三个方面体现成果：
第一，体现各类、各个基地发展进步情况的。如：人才的壮大、人才梯队、学科层次的建设，以及基地承担科研课题、学界知名度、成果影响力等。
第二，体现基地的智库支撑作用的。如：各个基地课题的研究内容紧紧围绕首都建设的需要和热点问题，各个基地的首席专家及科研人员在重要的决策会议、研讨会上积极发声，被相关部门认可。智库成果转化为决策、文件、政策等。
第三，体现整合科研资源、进行联合攻关方面。可以从科研项目、课题的组织形式角度，分析基地的聚集人才、资金的作用，积极开展基地内外的合作与交流，并在基地内外人员、机构合作的基础上，较好的完成科研任务，产生科研成果。
以上三个方面是社科联资助基地的最初目的，也应该是绩效的呈现要点。
4.加强中期监督
建议对78家基金支持的社科研究基地加强中期监督，特别对资金使用情况和使用方向进行严格监督。或者采取抽查的办法，抽取其中部分单位对其进行中期督察。对已结题的课题进行专家审核，至少要做到抽取部分课题进行结题审核。对课题的经费支持采取竞争性安排，加强资金分配与使用的公开和透明程度。
三、项目支出绩效自评表
